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深圳地铁集团学习内部审计在纪检监察中发挥的作用分享——纪检学习分享之七
责编: 发布时间:2019-05-27 09:21:44 浏览次数:

 近日,大连市国资系统企业纪检人员一行6人到深圳地铁集团学习纪检监察和审计工作,参观了深圳地铁集团并与企业纪检监察与审计人员进行了深度交流。他们在纪检监察和审计工作中有很多好的做法,值得我们借鉴和学习。

 

  深圳市地铁集团有限公司(以下简称"地铁集团"),前身为深圳市地铁有限公司,经国务院批准成立于1998年7月31日,于2009年更名为深圳市地铁集团有限公司,注册资本29.9亿元人民币,经营范围为城市轨道交通项目的建设运营、地铁资源和地铁物业的综合开发。地铁集团作为深圳市国有资产监督管理委员会授权经营的国有独资大型企业,是承担深圳市城市轨道交通投融资、建设、运营的独立法人实体。2016年地铁集团与万科集团进行战略合作。
 
  一、纪检监察工作的主要做法
 
  一是加强组织队伍建设。深圳地铁集团设置了6个二级党委、纪委,单设纪检监察室,并在169个党(总)支部设置兼职纪委委员,目前现有纪检检查专职人员29名,兼职人员162名。深圳市创新改革,国资一级企业由纪委书记兼任监事会主席,深圳地铁集团拟将这种模式改革向集团二三级企业延伸。
 
  目前,地铁集团已经基本建立了纵向的“上下联动,三级管控”和横向的“六位一体”内部联合,全面监督的,纪检工作体系及监察监督体系。
 
  1.“上下联动,三级管控”的纪检监察工作体系。
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  集团纪委直接管理二级纪委及纪委委员,直接负责二级纪委及纪委委员的工作考评,纵向管理,一是扩大了纪检监察队伍,二是自上而下统一思想,纪检监察监督工作覆盖全体系。构建“六位一体”的监督体系。纪检监察室联合内控部门、风控部门、企业审计部门、财务总监及监事会,六位一体,共同实施监督检查工作,通过整合内部资源,实现监督信息共享,监督全覆盖。
 
  二是加强制度体系建设。根据上述纪检监察队伍建设情况及纪检监察工作重点,地铁集团制定了一系列的纪检监察工作制度。比如:《党风廉政建设工作规定》、《谈话提醒工作实施办法》,《纪检监察工作要点》等。其中比较有特色的是《改革创新容错实施细则》,营造鼓励创新,宽容失败的干事创业氛围。
 
  三是廉洁宣传教育。通过廉洁文化周、纪律教育学习月及廉洁文化创意大赛等形式,广泛传播廉洁从业的正能量。下属建设集团,在每个施工现场,设置廉洁宣传室,里面有廉洁教育宣传材料及图书,也有纪检工作人员联系方式,施工方、农名工发现有任何腐败问题,克扣款项问题可随时举报。在开展廉洁教育的同时,也提前解决了信访问题,避免大规模上访的发生。
 
  四是廉洁风险防控。完善内控制度,防范因制度漏洞而出现舞弊及廉洁风险;目前地铁集团梳理的各项制度总计300多项;制定廉洁从业风险防控指引,集团制定原则和方向;各业务板块制定实施细则,将廉洁风险防控落地更具操作性。

  五是监督执纪问责。坚持抓早抓小,防微杜渐,让红脸出汗成为常态;以案代训,加强查案人员业务能力;深化运用“四种形态”用好制度,加大执纪力度;充分利用执纪成果,通过提出纪律检查建议书,堵塞制度漏洞。
 
  六是共建联控专项工作。牵头联合三家参建的央企,围绕“强化党建廉建,服务中心工作”主题,首创“共建联创”工作机制。三方共管,三方协助,形成了强大的三方监督合力,丰富了“不敢腐,不能腐,不想腐”的联控体系。
 
  二、内部审计工作主要做法
 
  深圳地铁集团内部审计机构成立于2004年5月,内部审计工作对集团党委及董事会负责,并介绍集团风审与审计委员会的业务指导和监督。他们把内部审计职责定为企业管理的咨询者、制度执行的监督者及企业价值的创造者。深化“三审”工作一体化机制,整合资源,提升审计质效;与上级审计互动,获得指导和帮助;上下联动,各业务板块设置的内审机构,上下联动,审计重心下移;外审作为有益的补充;不断完善内审制度体系,规范业务管理行为。整合了“共建联控”审计监督资源,着力推进内审工作从事后向事前、事中审计转型,加强过程审计,及时发表纠偏意见防控风险。强化监督,严肃问责,推动审计整改见实效。重视审计整改,要求严格落实审计整改问题,并根据审计建议,完善制度建设漏洞。
 
  三、建立严密的风险控制体系,防范建设经营风险的主要做法
 
  内部体系建设与完善,地铁集团高度重视风险控制体系建设,2014年借助外部咨询机构德勤力量,全面建设了集团内控风险防范体系和信息化系统以及风险管控标准(已覆盖重要业务板块公司)。
 
  一是开展年度风险评估工作,全面分析关键业务环节风险点,结合风险发生的可能性及影响划分风险层级,对重大和重要风险认真研判并重点防控,提升全员风险防控意识和能力;二是集团组织开展年度内部控制自评工作,通过认真梳理业务流程和规章制度执行情况,认真执行内部控制自评程序,严格按照内控缺陷认定标准认定缺陷并督促整改;三是对内控风险管理工作定期进行检查,跟踪重大风险治理情况并督促内部控制缺陷整改。
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